Назад к списку вакансий ФинансКредитБанк

Заместитель начальника Службы комплаенс-контроля

От 3 до 6 лет

Полная занятость

Полный день

Описание вакансии

Обязанности:

- Разработка внутренних нормативных документов Службы по управлению комплаенс – риском, в том числе по противодействию финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и доводит данную политику до сведения всех сотрудников, которые участвуют в ее реализации;
Разработка порядка, способов и процедур выявления, изменения, мониторинга и контроля за комплаенс-рисками банка, в том числе на консолидированной основе;
Формирование комплаенс-программы (плана), определяющей деятельность подразделения по комплаенс-контролю, в том числе:
- по осуществлению внедрения и (или) проверки соответствующих политик и процедур банка;

- по осуществлению периодических проверок (не реже 1 раза в квартал) соблюдения банком законодательства Кыргызской Республики, регламентирующего вопросы оказания банковских услуг и проведения банковских операций, а также законодательства иностранных государств, оказывающего существенное влияние на деятельность банка в целях определения степени подверженности банка комплаенс-риску;

- по обучению и консультированию сотрудников банка, которые участвуют в реализации политики по вопросам управления комплаенс-риском, а также с выездом в филиалы;
Содействие Правлению банка в управлении комплаенс-риском банка;
Контроль за проведением мониторинга соответствия деятельности банка и его работников политикам и процедурам управления комплаенс-риском согласно законодательству Кыргызской Республики;
Контроль за организацией работы банка по рассмотрению жалоб (заявлений) клиентов банка;
Консультирование руководства и работников банка о законах, правилах и стандартах, применяемых к банку и имеющих отношение к управлению комплаенс-рисками, в том числе о последних изменениях в них;
Контроль за организацией работы банка по ознакомлению всех работников банка с требованиями внутренних документов банка, регламентирующих порядок оказания банковских услуг и проведения банковских операций;
Реализация в банке программы внутреннего контроля в сфере ПФТД/ЛПД, согласно требованиям нормативных правовых актов Национального банка по ПФТД/ЛПД;
Предоставление заключения в процессе внедрения новых банковских продуктов и услуг;
Разработка и осуществление мероприятий по контролю за использованием инсайдерской и конфиденциальной информации;
Разработка и осуществление мероприятий по выявлению, оценке и контролю конфликтов интересов;
Мониторинг соблюдения банком и его работником рекомендаций по устранению выявленных нарушений и недостатков в работе банка, связанных с управлением комплаенс-риском и представление соответствующей информации Совету директоров банка;
Разработка и ведение системы отчетности по комплаенс-рискам и предоставление на периодической основе информации по вопросам управления комплаенс-рисками банка Совету директоров банка;
Разработка порядка взаимодействия и координации работы управлению комплаенс-рисками со структурными подразделениями банка, в том числе со службой внутреннего аудита;
Контроль за предоставлением информации и сведений в ГСФР при МФ КР в соответствии с требованиями, установленными законодательством;
Контроль по отслеживанию всех операции, подлежащих обязательному контролю и по подозрительным операциям;
Организация обучения сотрудников банка по вопросам управления комплаенс-риском и оценка риска в части ПФТД/ЛПД в банке;
Предоставление заключения в процессе внедрения новых банковских продуктов и услуг;
Контроль заполнения данных по клиентам согласно Анкете соблюдения налогового законодательства по иностранным счетам (FATCA) и при необходимости предоставляет отчет в IRS, согласно Закону США «FATCA»;
В пределах своей компетенции координирует и согласовывает действия структурных подразделений Банка в процессе реализации внутреннего контроля противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
По итогам проведенной работы предоставление отчета по управлению комплаенс-риском Совету директоров банка по мере необходимости, но не реже одного раза в полугодие. При этом, ежеквартально готовит отчет по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, а также проведению операций, имеющих признаки подозрительных операций (ПФТД/ЛПД) в соответствии с требованиями Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности».

Требования:

- Наличие высшего экономического или юридического образования;
- Стаж работы в банковской сфере не менее 3-5 (пяти) лет, в том числе в Службе комплаенс-контроля;
- Опыт работы в руководящих должностях;
- Знание законодательных, нормативных актов и внутренних нормативных документов Банка, регламентирующих деятельность банков;
- Опыт написания нормативных документов;
- Навыки аналитической и статистической работы; знание английского языка минимум на уровне понимания поступающей корреспонденции и ведения деловой переписки; навыки ведения переговоров;
- Четкое понимание банковских продуктов, операций, услуг, операций клиентов, потенциальных комплаенс-рисков характерных для деятельности Банка;
- Навыки работы на компьютере (Excel, Word, PowerPoint);
- Умение четко и ясно излагать свои мысли в устной и письменной форме;
- Готовность выезжать в командировки;

Условия:

Вакансия опубликована: 15 ноября 2024, Бишкек

Похожие вакансии

Главный специалист Управления комплаенс контроля

От 1 года до 3 лет

Обслуживать клиентов: работать со счетами, пластиковыми картами и денежными переводами. Продавать банковские и страховые продукты (кредитные продукты, карты, вклады).

Керемет Банк

Бишкек,

5 ноября 2024

Руководитель кредитного офиса

Новая

От 3 до 6 лет

МФК Алма кредит

Бишкек,

вчера

ФинансКредитБанк

нет отзывов

Рекомендуют