Назад к списку вакансий Кадровый центр Global Recruitment

Заместитель генерального директора - Контролер в инвестиционную компанию

От 3 до 6 лет

Полная занятость

Полный день

Описание вакансии

Обязанности:

Организация внутреннего контроля в компании – профессиональном участнике рынка ценных бумаг с лицензиями на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и ДУ.
Разработка и постоянная актуализация внутренних документов в соответствии с требованиями законодательства.
Осуществление и организация регулярных проверок подразделений компании на предмет соответствия требованиям законодательства РФ, нормативных актов, стандартов профессиональной деятельности и внутренних документов компании:
- Проверка правильности ведения внутреннего учета: регистры внутреннего учета, первичные документы, подтверждающие документы, досье клиентов, актов сверок, регистров депозитарного учета;
- Проверка правильности ведения депозитарного учета;
- Мониторинг биржевых и внебиржевых сделок компании и клиентов;
- Соответствие договоров, касающихся профессиональной деятельности на финансовом рынке, требованиям законодательства РФ;
- Разработка рекомендаций и указаний по устранению выявленных нарушений и контроль их исполнения;
- Анализ информации и выявленных недостатков с последующим предоставлением информации в форме отчетов;
Проверка, формирование и отправка всей отчетности Банк России, в том числе НДК и ПКЛ, предоставляемый в Банк России согласно требованиям действующего законодательства.
Контроль за полнотой и своевременным предоставлением в Банк России отчетности компании.
Расчет и контроль за соблюдением нормативов (РСС, НДК, ПКЛ) компании в соответствии с требованиями Банка России.
Контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации компанией, как профессиональным участником финансового рынка.
Подготовка ежеквартальных отчетов контролера/отчетов о проверке нарушения, ответственного сотрудника по ПНИИИМР/ отчетов по регуляторным рискам.
Подготовка и направление своевременных ответов на запросы Банка России.
Контроль за соблюдением требований законодательства в соответствии с Законом 224-ФЗ (о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком).

Требования:

Опыт работы контролером профессионального участника рынка ценных бумаг;
Знание законодательства в области финансовых рынков;
Аттестат ФСФР/ЦБ 1.0 и 4.0 или свидетельства о квалификации по брокерско-дилерской деятельности, по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности (ОБЯЗАТЕЛЬНО!);
Отсутствие факта работы в организациях, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет;
Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
Основное место работы без наличия совместительства в других финансовых компаниях.

Условия:

Оформление на работу и выплата заработной платы в соответствии с требованиями ТК РФ.
Работа в офисе 5/2

Вакансия опубликована: сегодня, Москва

Похожие вакансии

Начальник Отдела расчетов и операций Депозитария

Новая

Более 6 лет

Обслуживать клиентов: работать со счетами, пластиковыми картами и денежными переводами. Продавать банковские и страховые продукты (кредитные продукты, карты, вклады).

Банк Синара

3,7 362 отзыва

Москва,

вчера

Заместитель начальника управления внутреннего контроля

Новая

От 3 до 6 лет

Специализированный депозитарий ИНФИНИТУМ

4,3 66 отзывов

Москва,

сегодня

Кадровый центр Global Recruitment