Комплаенс-офицер

• проверка заявителя на ПФТД/ЛПД, ПДЛ и наличие связи с должностными лицами ОАО «ГФ»;
• консолидация и формирование Реестра аффилированных и связанных с ОАО «ГФ» лиц, ведение Журнала учета лиц, получивших сведения по аффилированным и связанным лицам;
• обучение сотрудников ОАО «ГФ» по вопросам комплаенс-риска;
• подготовка для представления Комитету по рискам, Совету директоров отчета по комплаенс-рискам ОАО «ГФ» и Правлению ОАО «ГФ»;
• подготовка соответствующих заключений при внедрении новых продуктов ОАО «ГФ»;
• предоставление информации и сведений, подлежащих контролю, в соответствии с требованиями, установленными законодательством Кыргызской Республики;
• поддержание и совершенствование системы управления комплаенс-риском;
• отслеживание законодательства Кыргызской Республики и нормативно-правовых актов Национального банка Кыргызской Республики в области ПФТД/ЛПД, ПДЛ;
• взаимодействие со структурными подразделениями ОАО «ГФ» по вопросам, входящим в компетенцию Комплаенс-офицера;
• осуществление мониторинга соблюдения Комплаенс-программы ОАО «ГФ»;
• подготовка регулярной отчетности о комплаенс-рисках и статусе выполнения Комплаенс-программы Совету директоров и Комитету по рискам;
• подготовка внутренних отчетов, а также отчетов по запросу соответствующих органов управления организации (Совет Директоров, Правление);
• ведение деловой переписки по вопросам, относящимся к компетенции Комплаенс-офицера;
• своевременное, качественное и надлежащее исполнение проектов по комплаенс-контролю по требованию Совета директоров и его Комитетов, а также в рамках взаимодействия с другими органами и структурными подразделениями ОАО «ГФ»;
• постоянное изучение и знание внутренних нормативных документов ОАО «ГФ», соблюдение установленных правил внутреннего трудового распорядка, соблюдение норм корпоративной культуры и деловой этики, соблюдение порядка работы с конфиденциальной и служебной информацией, а также информацией ограниченного распространения;
• другие обязанности и функции, предусмотренные ВНД ОАО «ГФ».

Требования:

1. Уровень образования: высшее, экономическое или юридическое.
2. Стаж работы: не менее 3 лет в финансово-кредитных организациях.
3. Наличие опыта работы в области осуществления комплаенс-контроля/ оценки рисков/ внутреннего аудита.
4. Дополнительные знания и навыки:

• знание нормативных правовых актов Кыргызской Республики, относящихся к деятельности гарантийных фондов, банковской деятельности, в том числе в области противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности, а также нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики;
• принципов корпоративного управления;
• государственного и официального языков – в объеме, необходимом для исполнения должностных обязанностей;
• эффективного планирования своей работы;
• построения эффективных взаимоотношений, владения приемами делового этикета, проведения совещаний и встреч, публичных выступлений и ведения деловой переписки на государственном и официальном языках;
• владения компьютерной и оргтехникой.

• трудоустройство согласно трудовому законодательству КР;
• соц. пакет согласно внутренним нормативным документам.